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一年来，在上级局的正确领导下，我分局结合本单位职能的特点和实际情况，高度重视内控机制建设工作，将其作为一项常抓不懈的重点工作来做，成立了以分局长为组长的领导小组来组织落实相关内控机制建设工作，经过分局全体成员一年来的努力工作和执行，我分局内控机制建设工作取得了可喜的成绩，现将有关情况总结如下：
一、加强政治思想建设，不断提高国税依法行政能力 加强政治思想建设是搞好党风廉政建设和反腐败斗争的基础性工作和治本之策。我分局从以下几点着手加强政治思想建设：1、在加强政治思想建设方面，进一步完善教育制度，健全教育机制，创新教育方法，增强教育的针对性和实效性。要研究教育规律，注重贴近时代、贴近生活、贴近实际、贴近群众。2、在教育内容上，把反腐倡廉教育与社会公德、职业道德、家庭美德、法制教育和保持共产党员先进性、社会主义荣辱观教育结合起来；3、教育形式上，把传统方法与现代手段、思想灌输与启发式教育、理论教育与形象化教育、树立正面典型与剖析反面案例结合起来。大力加强廉政文化建设，形成以廉为荣、以贪为耻的良好风尚，不断提高国税依法行政能力。
二、加强廉政制度建设，建立反腐倡廉长效机制
制度具有规范和导向作用，具有惩治和预防腐败的双重功能，是惩治和预防的有机统一。我分局在制度建设上，注重提高制度建设的质量和水平，把制度建设贯穿于反腐倡廉工作的各个环节，当前，尤其抓好三项制度的落实：一是进一步落实和深化领导干部廉洁自律工作。二是进一步深化党风廉政建设责任制。三是进一步落实好检查和廉政谈话制度。要认真落实检查和廉政谈话制度，完善廉政谈话情况报告、情况反馈、跟踪监督、档案管理制度，形成定期谈话、信访谈话、诫勉谈话相衔接，集体谈话和个别谈话相结合的廉政谈话机制，确保取得良好的效果。
三、加强“两权”监督工作，优化权力运行机制
要综合运用多种监督形式，努力形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。我分局在强化监督上的举措，一是建立“两权”监督工作责任制。将“两权”监督的所有内容一一细化，按照股室工作职责分解到各职能部门，建立权责一致的“两权”监督运行机制，将“两权”监督融合渗透在“两权”实施的全过程中，与“两权”的实施相互结合、同步运行，真正做到权力运行到哪里，对权力的规范、监督、制约就延伸到哪里，确保“两权”监督贯穿税务工作全过程。二是积极开展行政效能监察。通过行政效能监察，以解决行政不作为为重点，认真解决好对上级安排部署和各岗位的各项工作敷衍拖拉、效率低下、落实不到位、工作不力的'问题。
三是加强对八小时以外的监督。进一步优化“八小时”之外监督方式，积极开展家庭助廉、群众评廉活动，加大群众对干部的监督力度。四是充分发挥监察员和社会各界的监督作用。继续采取召开座谈会、走访纳税户、发放问卷调查等方式，广泛征求社会各界的意见和建议，充分发挥他们的监督作用，不断改进工作质量。
四、加强风险防范取得的成效
我分局对《xxxxxx内控机制建设办法（试行）》中的重点监控风险点，采取积极有效措施，针对各个风险点的制定相应的风险防范措施，取得了可喜的成效，现就以如下两个风险点为例来介绍我分局加强风险防范的主要做法和成效。
1、加强户籍管理，积极防范该风险点可能出现的问题。在开业登记环节，我分局对新开户派出管-理-员认真开展实地查验工作，加强同工商、地税等部门的信息交流，认真比对户籍信息，加强对所辖地区业户的管理和检查，严防税源税款的流失；在停业、注销登记环节，我分局加强巡查，通过巡查严防少数纳税人通过虚假停业、虚假注销等方法逃避纳税义务。
于不符合一律不予代开，通过严格管理我分局取得了明显成效，在上级局的两次检查中均未出现任何问题，得到了检查组的充分肯定。在发票领购环节，分局通过派出管-理-员实地了解纳税人生产经营情况，然后再根据实际经营情况审核该纳税人该领购的发票种类、版次和数量，避免造成国家税源流失和纳税人虚开发票等问题。
xxxxxxx税务分局
五月下旬，接市国家税务局关于印发《全市国税系统 推进内控机制建设工作方案》（鄂州国税发201140号）通知”后，分局根据省局、市局的要求，迅速行动起来，认真详细的对此项活动开展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
一是行政管理内控措施到位。针对分局特点，从提高工作效能，增强管理效果入手，在办公会议、通报反馈、考核分析、考核整改、责任追究等五个方面对管理风险点进行了细化，建立完善了行政管理预防控制风险的检查，把岗位评估情况，岗位风险梳理汇总情况，制定风险防控措施，并将落实情况纳入目标管理考核中，形成了完整的内控管理链条。
二是涉税内控机制建设到位。按税收工作流程和岗位职责，共查找出57个廉政风险点并对照《中华人民共和国税收征管法》，《中华人民共和国行政许可法》以及相关制度找出了可能受到“两制”追究和可能受到法律追究的法律和法规依据。
公示栏中公示各岗位的风险点。内容含阶党务、政务、税务、廉政建设四个方面。在外部监督上，主动要求纪检监察岗位把工作关口前移、下移，定期召开纳税服务意见征求会和特邀行风监察员座谈会，采取向纳税人发放宣传资料和办板报等形式向社会公布信息，自觉接受上级机关、各行政部门及广大纳税人的监督。
四是廉政教育内控到位。立足源头治本，突出抓好事前防控，秉持“教育为先、预防为主”的思路，结合效力运行流程形成防控流程图，大力开展理论教育、示范教育、警示教育、主题教育、图片展览、岗位廉政教育等活动，做到风险提醒，小事预警，出险必控，切实提高拒腐防变的自觉性和主动性。
廉政防控责任书，实行分级负责制，强化上下级之间的监督机制，切实树立国税西城分局清正廉洁，和谐国税的好形象；五是“一岗双责”内控到位，突出党支部、党员两个重点，将贯彻落实党风廉政建设工作纳入分局日常工作，充分发挥党员的模范带头作用，使每名党员既是业务工作，也是廉政内控工作的第一责任人，促进内控机制建设取得实效。
当前推进内控机制建设存在一些薄弱环节：
一是对内部控制建设的认识有待提高、防范意识有待加强。
二是责任主体不够明确，对权力缺乏有效的监督约束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后监督形式单一，无权威性，行政问责与执法责任追究制度无刚性或刚性不足。
四是对干部职工的思想道德教育缺乏长效性的学习培训机制。
下步推进内控机制安排：
首先建立健全评估考核机制，明确细化相关评价与考核程序，制定有关评价指标和评价办法，对科室和个人履行职责情况及时进行全方位考核监督，提高内控机制建设的合理性和运行的有效性，促进内控机制建设管理水平提高。
合评价，对内控机制管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和办法，加强和改进权力运行监督管理的对策和建议，为内控系统的全面运用充分发挥内控监督管理作用打下了基础。
银行内控合规工作总结
一、
银行是金融行业的重要组成部分，承担着金融中介的重要职能，它的健康发展不仅关系到金融体系的稳定和经济的发展，也直接影响到人民群众的切身利益。为了保障银行业的正常运作，防范金融风险，提高金融服务质量和效率，银行必须加强内控合规工作，确保业务规范、风险可控。本文将就银行内控合规工作进行总结，旨在提出一些解决方案和建议，以促进我国银行业的健康发展。
二、内控合规工作的重要性
内控合规是银行业务风险管理的基础，是银行经营管理的核心。内控是指银行为达到经营目标，合理保证业务有效性和规范性，识别、评估、控制和监测风险状况、制定、实施和评价措施的一整套制度和措施。合规是指银行依法合规开展业务活动，遵守国家法律法规和业界规范的要求。内控与合规紧密相连，是保障银行稳健经营的前提和基础。
三、银行内控合规工作的现状
1.内控不完善。一些银行虽然建立了内部控制制度，但由于制度不完备、执行不到位等原因，导致内控失去应有的效力。
2.风险防控不足。银行在业务拓展的过程中，对风险评估不到位，对风险控制不够严格，导致风险隐患较大。
3.合规意识淡薄。一些银行对合规要求认识不足，容易忽视法规变化，没有及时调整业务操作，从而出现合规风险。
四、改进银行内控合规工作的对策
1.建立健全内控制度。银行要完善内部控制制度，确保各项业务活动符合法律法规和公司规章制度的要求。
2.加强风险管理。银行要提高风险防控意识，加强风险评估和监测，建立风险管理体系，及时发现、评估和应对各类风险。
3.加强合规培训。银行要组织员工进行合规意识培训，加强员工对法规要求的理解和落实，确保业务操作符合法规要求。
五、结语
银行内控合规工作是银行业务风险管理的关键环节，只有加强内控合规工作，才能确保银行业务规范运作，风险可控，为金融安全和经济发展提供有力支撑。希望银行业能够深入贯彻内控合规要求，不断完善制度、提高责任意识，共同推动银行业的健康发展。
银行内控是保障银行经营稳健、风险可控的关键环节，内控案防工作更是银行防范风险、维护稳定的重要保障。在银行内控案防工作中，要实施全员内控，强化内控文化，提升内控意识，加强内控监督，加大内控力度，创新内控方式，建立内控机制，强化内控教育，完善内控体系，确保内控有效实施。
要实施全员内控，全员参与内控是银行内控案防工作的基础。只有每一位员工都认识到自己是内控的主体，才能将内控意识贯彻到具体行动中。要加强内控培训，提高员工对内控概念、内控要求的理解和认识，引导员工自觉履行内控责任，做到“每个员工都是一道防线、每个环节都是一个控制点”。
要强化内控文化，内控文化是内控工作的灵魂。要将内控文化融入到银行的管理理念、员工行为、制度规范中，形成“守法经营、诚信服务、克己奉公、共享成果”的内控文化。要倡导风险防范、责任担当、诚信经营、创新发展的内控精神，引导员工养成正确的经营态度和价值观。
要加强内控监督，内控监督是内控工作的重要保障。要建立健全内部控制机制，实施定期、随机、专项等多层次的内控监督，强化对各项风险的监控和管理，发现问题及时处理，有效防范各类风险。要加强内部审查，对银行各项业务、操作进行全面审查，确保内控规范有效实施。
要创新内控方式，运用科技手段提高内控水平。要加大信息化建设力度，建立全面、有效的内部控制信息系统，实现对各项业务的全程监控和管理。要借助大数据、人工智能等技术手段，加强对各类风险的预警和分析，及时发现、处理潜在风险。
要完善内控体系，建立健全的内控机制。要建立内控规章制度，明确内控工作职责分工，健全内部控制框架，确保内控制度的详细、系统、全面。要建立内部检查和评估机制，定期对内控工作进行自查、外审，及时发现问题、纠正错误，提高内控管理水平。
小编认为，银行内控案防工作是银行风险管理的基础和重要措施，只有加强内控建设，提高内控水平，才能有效防范风险，保障银行经营的稳健和可持续发展。希望各银行能够认真总结内控案防工作的经验和教训，不断加强内控建设，建立完善的内控体系，确保银行内控工作的有效实施，保障金融市场的健康稳定发展。
一、背景
在过去的一年中，我们内部控制团队紧紧围绕公司战略目标，积极应对市场变化，通过系统性的规划和执行，不断完善内部控制体系，提升风险管理水平。本总结报告旨在回顾过去一年的工作成果，分析存在的问题，并提出未来的改进计划。
二、工作成果与亮点
1. 风险评估与应对
我们完成了对各业务单元的风险评估工作，识别出关键风险点10项，针对每项风险制定了相应的应对策略和预案。通过定期的风险监控，有效降低了运营风险，确保了公司业务的稳健发展。
2. 财务管控
在财务管控方面，我们强化了预算管理，对各部门预算执行情况进行了严格监控。财务数据的准确性和及时性得到了显著提升，年度预算偏差率降低至2%以下。
3. 合规管理
合规管理是内控工作的重中之重。我们梳理了公司内部合规流程，确保所有业务活动均符合国家法律法规及监管要求。全年未发生重大合规风险事件，有效保障了公司的声誉和利益。
4. 内部审计
内部审计团队对各业务部门进行了全面审查，提出改进建议100余条。通过内部审计的整改跟踪，大部分问题得到了有效解决，内部审计的监督作用得到充分发挥。
5. 信息系统安全
我们加强了信息系统的安全防护，定期进行漏洞扫描和安全加固。全年未发生重大信息系统安全事件，确保了公司信息资产的安全与完整。
三、存在的问题与不足
1. 风险应对机制还需完善：虽然我们已经识别出关键风险点并制定了应对策略，但在风险应对的及时性和有效性方面仍有提升空间。
2. 员工合规意识需进一步加强：虽然我们梳理了合规流程，但部分员工在业务操作中仍存在合规意识不强的问题。
3. 内部审计整改力度需加大：虽然内部审计提出了大量改进建议，但部分部门对整改的重视程度不够，整改效果不明显。
4. 信息系统安全培训不足：员工对信息系统安全的认识还有待提高，需要加强相关培训和宣传工作。
四、未来工作计划
1. 完善风险应对机制：进一步细化风险应对措施，提高风险应对的及时性和有效性。建立风险预警系统，实时监控风险状况，确保风险得到及时控制和处理。
2. 加强合规文化建设：通过定期举办合规培训、案例分享等活动，提高员工的合规意识。加强与外部监管机构的沟通与合作，确保公司业务始终走在合规的轨道上。
3. 强化内部审计整改力度：加强对内部审计结果的跟踪与评估，确保整改措施得到有效执行。对于整改不力的部门或个人，将严肃追究责任。
4. 提高信息系统安全意识：定期组织信息系统安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力。加强与专业安全机构的合作，引入更先进的安全防护技术，确保公司信息资产的安全与稳定。
五、总结与展望
过去一年的内控工作取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足之处。在新的一年里，我们将继续努力，不断优化和完善内部控制体系，为公司的发展保驾护航。通过我们的不懈努力，相信公司的内部控制工作将迈上一个新的台阶。
银行作为金融机构的重要组成部分，承担着管理客户资金、开展金融业务等重要职责。银行内控管理工作是确保银行正常运营和客户资金安全的关键环节。在当前金融环境复杂多变的背景下，银行内控案防工作显得尤为重要。本文就银行内控案防工作进行总结，探讨如何加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营。
一、建立完善的内部控制制度
银行应建立完善的内部控制制度，包括制定内部控制政策、程序、流程和监督机制。通过明确各项业务流程和责任分工，确保各岗位人员按规定操作，杜绝内部作假、失误和疏漏等行为。同时，加强对内控制度的宣传和培训，提高员工的内控意识和风险防范能力。
二、加强对风险的识别和评估
银行在开展业务过程中会面临各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。为了有效防范风险，银行应加强对各类风险的识别和评估工作，建立健全的风险评估体系，及时发现和应对潜在风险，并制定相应的风险控制措施。
三、强化内部审计和监督
银行应建立健全的内部审计和监督机制，定期对各项业务进行审计和监督，及时发现问题，防止风险扩大。内部审计部门应独立运作，拥有充分的审计权限和独立性，确保内部审计工作的客观公正性和有效性。
四、加强信息技术安全
随着信息技术的不断发展，银行业务日益数字化，信息安全问题日益突出。银行应加强信息技术安全管理，防范信息泄露、网络攻击等风险。建立健全的信息安全管理体系，加强对信息系统和数据的保护，提高网络防护能力，确保客户信息和资金的安全。
五、加强员工教育和培训
员工是银行的第一道防线，他们的素质和能力直接影响到内控工作的质量。银行应加强员工的教育和培训工作，提高员工的专业素养和风险防范意识，确保员工遵守规章制度，不轻易被外部利益诱惑，防止内部人员犯罪行为的发生。
银行内控案防工作是银行风险管理的关键环节，任何一环节的疏忽都可能导致严重后果。加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营是银行不可推卸的责任。希望每家银行都能高度重视内控管理工作，不断完善内控制度，提高内控水平，确保银行业务的正常运营和客户资金的安全。